的近律師行的金融服務事務部

的近律師行的合規服務團隊為的近律師行的獲獎部門－金融服務事務部的一部分，論規模之大、客源之廣及所設立基金種類之多樣化，本部堪稱香港業界翹楚。本團隊專門服務經營有關投資 / 資產管理業務的客戶，客源包括傳統的資產管理機構及投資顧問、另類管理機構如對沖基金及私人股本集團、保險公司、證券及期貨交易商、配售代理、強積金 / 退休金計劃、基金分銷商、投資產品的中介人包括零售銀行、私人銀行及基金管理機構、信託機構及託管機構等。

由2000年至今，金融服務事務部一直獲《亞太法律服務評鑑－前五百家事務所》（Asia Pacific Legal 500）肯定其市場領導地位，並獲評為︰「其對本（基金）行業的長期承擔，尤其是其在申領牌照及監察合規方面的豐富經驗，為其吸引了龐大的客源。」Asian Counsel的讀者亦挑選本行為2009年度之最佳香港監察 /合規律師行。該獎項是對本行的合規服務團隊的工作的一種肯定。此外，由2008年至今，本行一直獲Chambers Asia評獲為香港金融服務組別中的傑出律師行，而在2010年的Chambers Asia中，金融服務事務部獲評為︰「其（本行的金融服務事務部）代表金融服務公司處理牌照申請和監察及合規服務等事務，包括監管調查以及一般的公司及商業事宜…的近律師行的八人專業合規服務團隊（由麥碧珍（Jane McBride）率領）包括多名前證監會職員，為金融服務事務部的其中一項獨特優勢。」

合規的挑戰

由於亞洲各個金融服務市場的監管環境正在急速轉變，而且變得愈加複雜，因此，確保合規的工作亦變得更具挑戰性。

監管審查力度的增加、持續的監管發展、全球及亞洲市場之間的差異以及高級管理人員須因違規而承擔個人法律責任等，均進一步增加受規管實體的管理層及其他利益相關人士的合規風險。

對自身的責任缺乏理解或欠缺適當的風險管理、監督及內部監控措施，將不能作為向監管機構交代的正當違規藉口。

如有違規，違規者須面臨重大處罰︰業務聲譽不免會受損、管理層需要耗費大量時間處理問題、或須承擔高昂的訴訟費用、牌照可能被撤銷，而有關違規人士更可能被判刑事罪名。

的近律師行的合規服務

本行的合規服務團隊由十二位富經驗的監察及合規專業人士組成，以深厚的知識和豐富的經驗為資產管理機構、投資顧問、銀行、基金及其他投資產品分銷商提供監察及合規諮詢服務。本團隊由前監管工作者、公司法務、合規人士，以及審計專業人士組成，並能與客戶以英語，普通話，廣東話和日語溝通。

麥碧珍為的近律師行合規服務團隊的主管，在香港、英格蘭及威爾斯以及澳洲均取得律師執業資格。麥碧珍自1991年起在亞洲居住及工作，在此期間，她曾任香港及東京的金融機構的駐區高級人員達八年之久，負責法律及合規事務。在此任職期外，麥碧珍從事私人執業。

本團隊會與客戶的管理團隊或其公司法務及合規代表就其日常的合規需求緊密合作，並提供實際的監察及合規意見及解決方案。

本團隊亦與的近律師行的其他事務部緊密合作，向客戶提供與知識產權、就業移民、訴訟、公司秘書及房地產等事宜有關的服務。

本行可提供的合規及監察服務的例子包括︰

就合規進行盡職審查 / 內部監控審核

• 就監察合規進行盡職審核
  
• 就特定業務職能及程序（例如買賣、接納客戶、投資買賣決定、銷售慣例、道德守則）進行「健康檢查」
  
• 協助監管查察、查詢及調查
  
• 與內部審計團隊就審核管理、營運及內部監控合作
  
• 就收購 / 合資經營進行有關合規的盡職審核
  

證監會發牌

• 就公司及個人所需的牌照種類作初步評估及提供法律意見
  
• 為新的法團及個人向證監會申請牌照
  
• 隨後的牌照申請（例如新增的受規管活動、新大股東的核准、修改發牌條件、財政資源申報表核准簽署人）
  
• 協助回應證監會的查詢
  
• 向證監會作出通知及持續向證監會存檔
  

有關合規運作及監察的意見 / 持續支援

• 財政資源規則的釋義及實務指引
  
• 備擬 / 審核 / 更新合規手冊、政策及程序，包括修改現有的集團有關文件以適應香港的合規情況
  
• 有關員工交易、交易錯誤、投資指引、接納客戶、專業投資者等各方面的監管及合規事宜
  
• 就違規事宜提供意見，並協助向證監會作出違規通知
  
• 審核公司的網站內容、免責聲明及其他市場推廣資料
  
• 法團管治及內部監控
  
• 就上市證券的權益披露提供意見及備擬披露通知
  
• 準備「認識你的客戶」（KYC）、反洗黑錢（AML）、紀錄備存及員工交易程序
  
• 協助客戶建立 / 審核合規計劃及合規監察系統

差距分析及跟進

• 在需要時根據合規 / 運作手冊、政策及程序審核實際的運作情況，以確保符合監管規定及業內的最佳常規
  
• 鑑別監察及合規風險，並評估及制定可減低該等風險的內部監控
  
• 協助履行內部審計 / 監管審查的建議
  

持續專業培訓 (CPT)

• 《證券及期貨條例》的要求
  
• 買賣合規
  
• 員工交易
  
• 監察事宜的最新消息
  
• 規管的政策及程序
  
• 權益披露
  

聘用合規服務

本團隊亦會以每月或其他聘用形式提供合規服務。請與本行聯絡以商討閣下的特定需求。